“出海不翻船”：中国企业海外经营合规实战指南

课程背景：

近年来，随着“一带一路”倡议的深入推进和中国企业国际化进程的加快，越来越多的中国企业走出国门，在全球范围内开展业务。然而，海外经营环境复杂多变，各国法律法规、监管政策、文化习俗等都与国内存在显著差异。中国企业在“走出去”的过程中，不仅要面对市场竞争的挑战，还要应对合规风险的考验。稍有不慎，就可能触碰法律红线，遭受巨额罚款甚至刑事处罚，影响企业声誉和发展前景。

本课程紧密结合中国企业出海的实际需求，聚焦海外经营合规的重点领域和关键环节。课程将通过案例分析、实战演练、经验分享等多种形式，帮助学员了解海外经营合规的法律法规和监管政策，掌握合规风险的识别、评估和防范措施，提升合规管理能力，助力中国企业在海外市场行稳致远，实现可持续发展。

课程收益：

1. 了解海外经营合规的法律法规和监管政策。

2. 掌握海外经营合规风险的识别和评估方法。

3. 学习海外经营合规风险的防范和应对措施。

4. 提升企业海外经营合规管理水平。

5. 增强企业海外经营的风险防范意识。

6. 促进中国企业在海外市场的可持续发展。

课程对象： 企业管理人员、法务人员

课程大纲：

第一讲： “合规那些事儿”：海外经营合规基础知识

· 第一节： 什么是海外经营合规？—— 了解合规的定义和重要性

· 第二节： 海外经营合规的“紧箍咒”—— 熟悉主要的国际法律法规

· 第三节： “各国规矩不一样”—— 了解不同国家和地区的监管政策

· 第四节： “哪些方面需要合规”—— 掌握海外经营合规的重点领域

· 第五节： “合规的代价”—— 了解不合规的法律后果和风险

· 第六节： “合规文化”怎么建？—— 树立合规意识，营造合规氛围

· 第七节： “合规的‘守护神’”—— 设立合规部门，明确职责分工

第二讲： “火眼金睛”：海外经营合规风险识别

· 第一节： 海外经营有哪些“雷区”？—— 识别常见的合规风险

· 第二节： “反腐败”—— 如何遵守反腐败法律法规

· 第三节： “反垄断”—— 如何遵守反垄断法律法规

· 第四节： “数据隐私”—— 如何保护个人信息和数据安全

· 第五节： “出口管制”—— 如何遵守出口管制法律法规

· 第六节： “环境保护”—— 如何履行环境保护责任

· 第七节： “劳工权益”—— 如何保障员工的合法权益

· 第八节： “税务合规”—— 如何遵守税务法律法规

第三讲： “见招拆招”：海外经营合规风险防范

· 第一节： “风险评估”—— 如何评估海外经营合规风险

· 第二节： “尽职调查”—— 如何进行充分的尽职调查

· 第三节： “合同管理”—— 如何签订和履行合规的合同

· 第四节： “内部控制”—— 如何建立健全内部控制制度

· 第五节： “合规培训”—— 如何加强员工合规培训

· 第六节： “举报机制”—— 如何建立有效的举报机制

· 第七节： “危机应对”—— 如何应对合规危机

第四讲： “各国有别”：重点国家和地区合规指南

· 第一节： “美国”—— 了解美国的主要合规要求

· 第二节： “欧盟”—— 了解欧盟的主要合规要求

· 第三节： “东盟”—— 了解东盟国家的主要合规要求

· 第四节： “非洲”—— 了解非洲国家的主要合规要求

· 第五节： “拉美”—— 了解拉美国家的主要合规要求

· 第六节： “中东”—— 了解中东国家的主要合规要求

· 第七节： “合规文化差异”—— 了解不同国家和地区的合规文化

· 第八节： “合规实践经验分享”—— 学习借鉴优秀企业的合规经验

第五讲： “实战演练”：海外经营合规案例分析

· 第一节： “反腐败案例分析”—— 学习反腐败合规案例

· 第二节： “反垄断案例分析”—— 学习反垄断合规案例

· 第三节： “数据隐私案例分析”—— 学习数据隐私合规案例

· 第四节： “出口管制案例分析”—— 学习出口管制合规案例

· 第五节： “环境保护案例分析”—— 学习环境保护合规案例

· 第六节： “劳工权益案例分析”—— 学习劳工权益合规案例

· 第七节： “税务合规案例分析”—— 学习税务合规案例

第六讲： “行稳致远”：构建海外经营合规体系

· 第一节： “合规体系建设”—— 如何构建完善的合规体系

· 第二节： “合规风险管理”—— 如何进行全面的合规风险管理

· 第三节： “合规文化建设”—— 如何打造企业合规文化

· 第四节： “合规人才培养”—— 如何培养专业的合规人才

· 第五节： “合规科技应用”—— 如何利用科技手段提升合规效率

· 第六节： “合规信息管理”—— 如何进行合规信息收集和管理

· 第七节： “合规绩效评估”—— 如何评估合规管理 effectiveness

· 第八节： “持续改进”—— 如何不断完善合规管理体系

讲师资历

万元老师    

银行产品营销专家

可中英文授课

12年银行产品营销经验

法国南锡商学院硕士、博士

意大利博洛尼亚大学MBA硕士、莫斯科国立国际关系学院经济学硕士

上海财经大学、浙大城市学院等高校兼职讲师

现任：上海理工大学中英国际学院丨管理系专任教师

曾任：伦敦ZAIFE投资银行丨项目经理

曾任：新加坡大华银行（新加坡国资控股）丨海外大客户业务副总裁

曾任：高顿财经丨金融领域讲师

擅长领域：对公大客户营销、基金营销、财富管理、资产配置、客户关系管理等